证券投顾行业从严监管 年内超20家单位违规受罚

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　　证券时报记者 胡飞军

　　证券投顾行业严监管态势持续。

　　7月21日，黑龙江证监局对容维证券数据程序化有限公司（简称“容维证券”）采取出具警示函的行政监管措施，要求该公司3个月内完成整改并提交整改报告。稍早前，四川大决策证券投资顾问有限公司（简称“四川大决策”）和成都汇阳投资顾问有限公司（简称“成都汇阳”）2家投顾机构已于上周被监管责令改正。上述3家证券投顾机构都存在同类违规问题——误导性营销宣传。

　　根据证监会在7月披露的最新信息，截至今年6月底，已经有合计24家证券投顾机构或证券投顾分公司被采取暂停新增客户监管措施。

　　容维证券被出具警示函

　　黑龙江证监局披露的信息显示，经查，发现黑龙江省容维证券在经营过程中存在以下问题：一是部分员工对服务能力进行误导性的营销宣传；二是新媒体平台直播账号使用管理不规范；三是个别高管人员离职后未向监管部门报告。

　　黑龙江证监局表示，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，决定对容维证券采取出具警示函的行政监管措施。容维证券应在收到警示函之日起3个月内完成整改工作并向监管提交书面报告。

　　黑龙江证监局将按照有关要求进行验收。

　　年内再度引起监管关注

　　据悉，容维证券是目前投顾行业的78家持牌机构之一，成立于1997年，总部位于黑龙江省哈尔滨市，业务覆盖北京、上海等地，该公司的资本实力、业务体量在行业内属于上游。

　　作为黑龙江土生土长的证券投顾机构，今年以来容维证券已经第二次受到当地监管部门的关注。

　　证券时报记者注意到，除了上述警示函，黑龙江证监局发出的2025年1号行政处罚决定书，也是针对容维证券的。

　　今年4月3日，黑龙江证监局披露的信息显示，容维证券因存在虚假陈述行为，被处以3万元罚款。在监管调查中，容维证券4次向黑龙江证监局提交情况说明时，对员工黄某琴、刘某、楚某及叶某生的在职情况进行了虚假陈述。黑龙江证监局认定容维证券的行为构成向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或重大遗漏的违法行为，因此决定对其处以罚款。

　　24家单位暂停新增客户

　　近年来，在严监管之下，证券投顾机构收到的监管处罚有所增多。

　　上周，四川大决策、成都汇阳两家投顾机构已被监管责令改正。在行业内，四川大决策属于业务规模体量较大的公司。

　　四川证监局披露的信息显示，经查，四川大决策在经营过程中存在以下问题：一是公司合规管理机制不健全；二是存在未向客户完全履行告知义务的情形；三是存在误导性营销宣传的情形。成都汇阳在经营过程中也存在三个方面的问题：一是公司合规管理机制不健全；二是提供投资建议缺乏合理依据；三是存在误导性营销宣传的情形。

　　最终，四川证监局决定对四川大决策和成都汇阳采取责令改正的措施。

　　从容维证券、四川大决策和成都汇阳等3家投顾机构受罚的缘由来看，“存在误导性营销宣传的情形”明显指向了问题的共性。

　　“在证券投顾领域，销售中出现误导性宣传的情况主要发生在承诺或保证获得收益方面，这背后主要是相关机构在销售中为了尽量获客。”一位来自证券投顾行业的业务总监对证券时报记者表示。

　　值得提及的是，证监会在7月披露的最新数据显示，截至今年6月底，已经有24家证券投顾机构或证券投顾机构分公司被监管采取暂停新增客户措施。其中，不乏投顾行业知名的机构，比如江苏百瑞赢证券咨询有限公司、慧研智投科技有限公司旗下3家分公司、北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司、湖南爱赢证券投资顾问有限公司广州分公司等。

责任编辑：杨赐